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高级审计师考试《高级审计实务》复习资料：证券业机构类型、风险管理与监管总结-世界看热讯

2023-05-03 06:10:23     来源 : 学易网校


(资料图)

高级审计师考试《高级审计实务》复习资料：证券业机构类型、风险管理与监管总结

第三部分：金融

第三节 证券期货业

【重点】证券业机构类型、风险管理与管理（总结）（一）证券业机构的主要类型：证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可从事证券相关业务的事务所（经投结金事）（二）证券期货业风险管理与监管：系统性、非系统性。随行业发展，现有证券公司风险控制指标制度已经难以适应新形势下风险管理的需要。2016年发布《证券公司风险控制指标管理办法》。一是改进净资本、风险资本准备计算公式，提升资本质量和风险计量的针对性。（二）证券期货业风险管理与监管：二是完善杠杆率指标，提高风险覆盖的完备性。三是新增流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标，强化资产负债的期限匹配。四是完善单一业务风控指标，提升指标的针对性。五是明确逆周期调节机制，提升风险控制的有效性。六是强化全面风险管理要求，将所有子公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，提升风险管理水平。

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