海通证券投行多次违规被罚

2023-05-12 22:06:47 来源 : 深圳商报

【深圳商报讯】（记者陈燕青）5月8日，上交所终止海通证券保荐的晋飞碳纤IPO审核。至此，年内海通证券保荐的IPO项目已有10单撤回和终止审核，其中科创板5单、创业板4单、主板1单。

上交所8日表示，因晋飞碳纤及其保荐机构海通证券撤回发行上市申请，决定终止晋飞碳纤IPO审核。

(资料图片仅供参考)

资料显示，晋飞碳纤主要从事高性能碳纤维复合材料制品、高性能碳纤维预浸料、碳纤维织物等产品的研发、生产和销售。日本东丽为公司碳纤维原材料的第一大供应商。今年1月下旬，上交所向公司发出了问询函，但并未看到公司的回复。

除了晋飞碳纤，海通证券年内撤回和终止的IPO项目还有惠强新材、兰宝传感、孚诺医药、力品药业、润泰股份、钰泰股份、鸿晔科技、芯龙技术、羊绒世家。

1月6日，羊绒世家向深交所递交了IPO申报稿。然而，在披露递交申报稿当日，公司就被监管机构抽中现场检查。2月6日，羊绒世家被终止审核，公司没有披露具体原因。

去年IPO撤回数量最多的保荐机构是海通证券，主动撤回16家IPO申请。记者注意到，最近一年多，海通证券投行已经多次因为违规被罚。

去年1月底，全国股转公司网站显示，由于未按照相关业务规则的规定，海通证券及3名相关责任人收到纪律处分。

去年3月，海通证券保荐的深圳新星可转债项目，在发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。为此，证监会对海通证券保代王行健、张恒作出3个月内不受理行政许可的处罚措施。

去年8月，因涉及华晨集团公司债承销违规，海通证券以及时任债券项目负责人杨若冰被辽宁证监局出具了警示函。

此外，海通证券保荐的多家上市公司持续破发，也有保荐企业因大幅亏损遭深交所问询。

海通证券去年投资银行业务总量虽有所下滑，仍旧位于市场前列。去年，公司完成IPO项目30单，排名第三。

财报显示，去年海通证券投行业务收入为42.62亿元，同比减少24.69%。受子公司业绩拖累，海通证券去年已跌出“百亿净利润商俱乐部”。

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